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加拿大华裔诈骗投资者153万 被判还款且被罚100万

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据相关媒体报道,日前,卑诗省一名华裔居民与他名下的顾问公司涉嫌利诱投资进行诈骗,近日,卑诗省证监会(BCSC)作出判决,除了要求夫妻必须还回129.1万元的不当所得外,还对其进行了100万元的行政罚款。

诈骗投资者153万

BCSC的文件指出,涉嫌进行投资诈骗的白平与妻子2008年在卑诗省开设顾问公司RBP Consulting,夫妇二人同为该公司的合伙人。

2012年2月至2013年年底期间,白平声称将协助客户投资外汇市场,并承诺每年的回报率将高达3成至6成,客户可以每个月或是每年收取回报,据此总共接受了9名客户总共153万元的投资。

而实际上,据BCSC表示,白平只将153万中的少部分本金即12.9万元购买外币,其余的款项约140万元,则用作用在其他用途,因而涉嫌投资诈骗,受害者多为本地居民。

对此,在接受BCSC调查期间,白平则称投资者的钱全部亏掉了,但他却拿不出任何证据。

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另外,BCSC指出,白平曾多次向他的客户撒谎,包括讹称将会在2013年5月1日将RBP顾问公司上市,又声称第一次向BCSC申请上市时,对方以申请内容不足拒绝其申请,于是进行第二次申请,但最终亦被拒绝。

但BCSC强调,当局从未收过他所指的上市申请,指白平根本从没有打算把公司上市。

后来白平又承诺会在2014年6月30日向他的投资客户支付利息,但其实白平当时根本没有足够的金钱应付,其后白平承诺会在同年7月7日开始,以汇款的方式逐步向客户还款,但最后也没有兑现。

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  BCSC的判决

近日,BCSC在判决中表示,白平行为不规矩的情况非常严重。

白平未做投资的款项虽然有140万元,但有证据显示他已还给客户11万元,所以仍在白平手里的不当所得仍有129.1万元。因此判决要求白平归还这129.1万元,另外,需缴交100万元的行政罚款。

另外,根据BCSC的判决,白平还必须辞去他目前的任何职位,并永久禁止他参与证券市场,包括禁止买卖证券、禁止推广证券销售、禁止从事与证券有关的顾问或管理工作,以及禁止进行与投资人关系有关的活动

而关于白平的妻子,BCSC称,虽然她是该公司的合伙人,但相信她并没有实际职权。

对此,证监会官员指出,该判决牵涉金额一共高达229.1万元,处罚金额虽然并不是有史以来最高,但也算是金额巨大。

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  附:如何防范投资理财诈骗?

首先要明白,天下没有免费的午餐。但凡声称高回报的投资都值得警惕。高回报必然是匹配高风险,若是有人用高回报低风险的话语诱惑你的话,一定要更加谨慎。

其次,谨防熟人诈骗,这种是最容易得逞的,所以遇到熟人推荐投资理财,也要多加考量。

最后,如果发现投资顾问提供了不正确的资讯,可以找证监会查他是否注册及其处罚记录。在选择顾问时,不要一味地交托给经纪,要定期看月结单,判断这位经纪是否适合管理自己的资产,是否能提供好意见。投资者更应该清楚了解,自己投资风险是什么,具体是投资在什么项目上。

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